金融界5月(yuè)5日(rì)消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券及(jí)期货(huò)事务监(jiān)察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启(qǐ)动(dòng)香(xiāng)港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市场互联互通合作。北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境(jì沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思ng)外投(tóu)资者(zhě)通过北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据市场情(qíng)况适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国人民银行、香(xiāng)港证券及期货事务监察委(wěi)员(yuán)会、香港金融(róng)管沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香港(gǎng)金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水平(píng)金融开放格局，2022年7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港金融管理局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间(jiān)同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下(xià)简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海(hǎi)清(qīng)算所）和(hé)香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称场外结(jié)算公司）开(kāi)展香港与内地利(lì)率互换市场互联(lián)互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互换通”，香港(gǎng)及(jí)其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基础设施互联互通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市场(chǎng)。自联合(hé)公(gōng)告发布以来，“互换通”的各项准(zhǔn)备工作(zuò)进(jìn)展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期可交易品种为利率互换产(chǎn)品，报价(jià)、交(jiāo)易及结(jié)算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中心签署报价商协(xié)议，并为上海清(qīng)算所利率互(hù)换集中清算业务的清算会员或(huò)该(gāi)类会员的清(qīng)算(suàn)客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符合人民(mín)银行(xíng)要(yào)求并完成内地(dì)银(yín)行间(jiān)债券市场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请(qǐng)开通“北(běi)向互换通”交易(yì)权限的境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算(suàn)：

　　1.交易安排(pái)：外汇(huì)交易中心与人民银行(xíng)认可(kě)的(de)境外电子交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排：上(shàng)海清算所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联互通，共同(tóng)向境内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的(de)名(míng)义本金净(jìng)额(é)每日不超过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公(gōng)司针对(duì)双方清算所之间的风(fēng)险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所与场外结算(suàn)公(gōng)司之间净头寸对应的“互(hù)换通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过(guò)人民币40亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调(diào)整额度(dù)。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境监管(guǎn)合作原则和具体安排达成(chéng)共(gòng)识(shí)，并签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在(zài)债券及(jí)衍(yǎn)生品(pǐn)市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共同(tóng)维护“互(hù)换(huàn)通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司应(yīng)当依法履(lǚ)行“互换通”下的(de)各项职责(zé)，组织市场各方有序开(kāi)展“北向互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规则，加强内部(bù)控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护投资者合法权益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实践操作(zuò)的差异，评估(gū)和控制风险，理性开展(zhǎn)相关投(tóu)资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做好准备工作，确(què)保“北(běi)向互换通(tōng)”顺利(lì)启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备(bèi)。

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