直播短视频(pín)成为市(shì)场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频(pín)、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违(wéi)规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从(cóng)业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运(yùn)营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视(shì)频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职(zhí)注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员(yuán)网(wǎng)络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通(tōng)过(guò)网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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